2023年二季度及上半年证券期货行业监管处罚分析

二零二三年七月

2023年宏观经济及金融市场受国际形势动荡影响加剧，通胀攀升、增长乏力、波动加大。证监会等监管机构坚守不发生系统性金融风险的底线持续强监管、严厉打击市场各类不规范行为，2023年二季度处罚涉及74家证券期货行业从业主体，罚款合计873万元；2023年上半年度处罚涉及111家证券期货行业从业主体，罚款合计882万元。

随着我国证券期货行业的监管规定和自律规范不断深化，投行业务、公司治理、资管新规的落实、期货衍生品等领域成为监管部门关注和处罚的重点领域，且处罚力度不断加强。本文对中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统披露的2023年二季度及上半年证券和期货机构处罚信息进行统计、分析，并针对性地提出了改进建议，助力证券期货公司了解监管动态，发现自身问题所在，完善内部控制，提高合规效率。

为了帮助证券期货行业从业主体更好地理解监管重点、合理规划合规管理工作，普华永道每季度会对证监会等行业监管机构对证券公司等证券期货行业从业主体的处罚情况进行统计分析。我们的分析力求在有限的信息基础上剖析问题产生的根源，以便协助证券期货行业从业主体将合规任务内嵌在日常营运和管理过程中。

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